经济制裁：演变、后果和挑战

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作家：T.Clifton Morgan，莱斯大学艾伯特-托马斯政事学辅导；Constantinos Syropoulos，德雷塞尔大学勒博商学院国外经济学受托辅导；Yoto V. Yotov，德雷克塞尔大学勒博商学院经济学辅导、慕尼黑大学莱布尼茨经济研究所研究员。

来源：T.Clifton Morgan, Constantinos Syropoulos and Yoto V. Yotov, “Economic Sanctions: Evolution, Consequences, and Challenges,” Journal of Economic Perspectives, Vol. 37, No. 1, 2023, pp. 3-30.

导读

在几十年的制裁资格之后，决策者和研究东谈主员仍在悉力握住制裁是否是酬酢计谋的有用用具这一基本问题。为了增强对制裁的使用荒谬手脚酬酢计谋用具的有用性的了解，本文要点探讨1950年以来经济制裁的模式和辅导，以全球制裁数据库（The Global Sanction Data Base，GSDB）1950-2022年间的1325个制裁案例为基础开展分析。通过纪念制裁使用的历史模式，研究发现，自第二次天下大战收尾以来，制裁手脚酬酢计谋用具的使用出现了惊东谈主的增长。现代的制裁计谋与前几十年大相径庭，但制裁表面和实证研究并未跟上这些变化。经济学家平常根据制裁的经济后果来评估制裁，而政事学家平常根据制裁的最终目的是否实现来评估制裁。淌若要连接擢升对制裁的意志，就需要将这些不雅点衔尾起来。深切分析经济与政事之间的有计划、多边谈判的复杂性、计谋用具的替代性或互补性进度、制裁事件中的步履和终结如何影响对已往事件的预期，以及跟着事件的发展制裁的动态性，有助于更全面地了解制裁手脚酬酢计谋用具的属性和使用。

经济制裁的演变：1950-2019

经济制裁手脚酬酢计谋用具的猛烈的争论至少已经存在了2500年。有纪录的最早的经济制裁案例之一不错纪念到约公元前 432 年的《墨伽拉公法》（Megarian Decree）。两次天下大战加强了东谈主们对军事力量替代品的渴慕。赫希曼（Hirschman）在文章《国度权利与国外贸易结构》中提议，贸易极地面改善了系数东谈主的经济福祉，但同期也酿成了分歧称的权利关系。当列国通过贸易互相依存时，依赖性较低的国度可能会利用次第性贸易计谋，在其他问题的争端中赢得影响力，从而增强自己的权利。两次天下大战糟塌了高收入国度的大部分坐褥能力，但好意思国却是一个显著的未必。在冷战的早期（1950-1975），制裁在很猛进度上是好意思国使用的用具，好意思国将贸易制裁和刀兵制裁手脚首选“刀兵”，用来败坏政权安稳或影响其他国度的发展。

20世纪70年代初，冷战处于好意思国和苏联之间的卤莽期。尽管好意思国仍然是全球体系中最大的单照旧济体，但一系列经济政事“冲击”突显了好意思国日益增长的脆弱性。下图1和图2中赓续变化的制裁使用模式和制裁目的不错看出这些身分的影响。在冷战后期（1975-1990），制裁使用的频率逐渐擢升，好意思国仍然是唯独最平常使用制裁的国度，欧洲也逐渐运转在酬酢技能中加入制裁协作。金融和军事类制裁的使用稳步增长，以保护东谈主权为目的的制裁急剧加多。到这一时辰末，制裁也被庸俗用于打击国外恐怖主义。

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图1 1950年至2022年时期不同制裁类型的演变情况

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图2 1950年至2022年时期不同制裁目的的演变情况

冷战收尾后的十年（1990-2000）被称为“制裁十年”，制裁的使用频率较为安稳，多边制裁的比例大幅加多，长入国和欧盟扩大了制裁的使用范围。随后在2001年之后的十多年间，制裁前所未有地加多。这种增长主要阐扬为针对特定个东谈主和企业的金融、旅行和其他制裁。诚然为促进东谈主权而使用制裁的情况连接加多，但为促进民主而使用制裁的情况却趋于安祥。在此时期，制裁很少被用于实现政权更替，但用于打击国外恐怖主义的制裁却大幅加多。

促进这些变化的身分有几个：着手，跟着表面的逾越，对有针对性的对制裁有用性和依赖性的情愫赓续增强。其次，好意思国对其法律进行了一系列修改，使实施和施行金融制裁变得愈加容易，加多了包括要求金融机构追踪和陈诉金融来往、对以好意思元开展业务和/或通过好意思国金融机构付款的异邦实体诓骗域外统领、实施二级制裁等一系列制裁方式。第三，信息时期的突飞猛进使得处理每天发生的宽广金融来往信息成为可能。从表面上看，尽管多情理笃信，制裁策画的这些变化应使制裁愈加有用，并减少对无辜子民的伤害，但当今的研究还莫得系统地评估这一应许是否大致终了。

制裁的经济影响和政事后果

险些所有计划于制裁的研究都聚合在制裁手脚酬酢计谋用具的有用性问题上。关联词，经济学家倾向于从制裁酿成的经济失掉的角度来讲授"有用性"，而政事学家则觉得制裁唯独在实现其声称的政事目的时才是"有用的"。举例，当先对俄罗斯实施制裁是为了不容其在2022年的对乌军事行动。但当制裁未能达到这一目的时，又出现了新的目的：处分俄罗斯的军事行动；盘曲支撑乌克兰进行反击，促使俄罗斯收尾斗争。

为了减少歧义，文章在术语上作了如下区分：

(1) “经济影响”（economic impact）指的是制裁酿成的经济损结怨本钱；

(2) “政事后果”（political success）指的是制裁实现其通告的政事目的的能力。

这些有用性倡导是互干系联的，并且两者都很紧迫：制裁的目的是让制裁对象付出经济代价，而为了幸免付出这些代价，制裁对象应该被劝服更变其步履。关联词，假设首要经济影响带来了政事后果，或者空泛政事后果意味着经济影响不大，似乎都是不理智的。因此要加深对制裁经过的判辨，就必须筹商到这些学科各异之间的互相有计划。

（一）制裁的经济影响

总的来说，经济学家们觉得制裁会产生首要的经济影响。这些制裁后果不错通过对目的国度的影响、目的国的反制以考中三方国度径直或盘曲产生。大多数对于制裁的实证文件都主要情愫制裁如何影响目的国。为了量化这些影响，学者们使用了不同的数据集和多样计量经济学门径。关联词从门径论的角度来看，好多评估制裁对目的国影响的研究都面对一个内素性问题：激发制裁目的国的事件——举例国内或国度间打破或扰乱东谈主权步履——也可能影响不雅察到的经济效应，但大部分现存文件都绕过了这个问题。

现存研究对经济制裁对制裁发起国影响的接洽有限，也许是因为这种影响往往相对较小，另一种可能的讲授是大多数发起国的经济规模远巨大于目的国的经济规模，这往往会裁汰双边经济依赖性，且受到平等反制裁贬抑的发起国不错将经济步履转向未受制裁的第三国。此外，发起国在策画或实施制裁时也可能会尽量减少或至少削弱制裁对其支撑者可能酿成的不利影响。当今对俄罗斯的制裁即是一个凸起的例子：一些国度决定分歧其实施制裁，另一些国度则未能王人备施行其通告的制裁。

制裁国和目的国之间的经济步履显赫减少带来的负面影响尽管存在，但并莫得转动为对发起国的首要影响。已往该领域有几个值得期待的目的：着手，从门径论的角度来看，发起国弃取最好制裁用具组合的能力，以及策画制裁的方式使之既能使目的受到最大经济失掉，又能使发起者的本钱最小化的能力，应该是制裁表面模子的一个关键特征。此外，发起国可能会出于粉饰其经济动机的政事声明发布"假"制裁。由此，实施制裁的目的可能是为制裁发起方带来收益，而不是实现制裁所声称的政事目的。这种说法也与制裁可能是为特定利益集团的利益管事的不雅点相一致。临了，制裁的本钱可能会在发起国定约的成员之间不能比例地分管。这标明，在旨在分担制裁背负的发起国定约中，遴荐可靠的再分拨机制不错证明作用，并对改造多边制裁的策画、实施和有用性产生影响。

除了影响制裁发起国和制裁对象国，制裁还可能影响第三国。诚然这些影响已被计谋制定者研究过，并被媒体庸俗报谈，但在学术文件中引起的情愫却相对较少。制裁影响第三国存在两种天悬地隔且互相对立的渠谈：（1）“治外法权”（extraterritorial）渠谈，这是一种径直渠谈，平常会对第三国产生不利影响。近期此类制裁的凸起例子是，好意思国对参与建筑从俄罗斯到德国的北溪II号自然气管谈的德国公司的贬抑和行动。（2）“一般平衡”（general equilibrium）渠谈，这是一种盘曲渠谈，平常会对第三国产生积极影响。因制裁而中断的经济步履不错加强与第三国的营业、金融和其他关系，从而替代失去的营业契机。举例，2022年对俄罗斯实施制裁后，印度和中国对俄罗斯石油的入口激增。

总之，经济学家得出的论断是，经济制裁不错对目的产生首要的、可展望的、并且往往是永久的影响。鉴于大家对制裁关键的直观，制裁可能会被觉得是一种有用的计谋用具。关联词，政事学家宽广得出的论断并非如斯。

（二）制裁的政事后果

永久以来，政事学家们一直在争论制裁是否起作用，是否能实现其既定目的。淌若制裁很少胜利，那么为什么还要连接实施制裁，并且实施的速率越来越快？现存研究主要有以下几类不雅点：着手，诚然制裁在实现其既定目的方面似乎无效，但在实现其确实目的方面可能相对有用。举例，一些制裁可能旨在支撑国内利益，而另一些制裁则可能旨在达到秀雅性或信号性的目的。其次，除非在荒谬特殊的要求下，不然不应指望制裁能实现其目的。举例，制裁提供的杠杆作用是双向的；制裁往往在贬抑阶段胜利，胜利的制裁实质上可能不会实施。此外，即使在最灾祸的情况下，制裁本钱也可能大大低于军事阻挠等其他替代决策。临了，也许有可能找出导致制裁对象付出的代价加多的具体身分，从而笃定制裁何时无效，以及如何使制裁更有可能有用。举例制裁对象的经济景色、政权性质、经济有计划、制裁败坏者、多边制裁等都是决定制裁后果的紧迫身分。

对制裁胜利与否的研究也面对着内素性问题。举例，制裁方不错适度制裁策画的各个方面，包括实施何种制裁以及根除制裁需要得志的问题或要求。筹商到这些问题是互相交汇的，可能很难将制裁的后果与制裁的基本问题分开。

图3样貌了制裁在目的、制裁者身份和类型三个方面的后果，并提议了三条论断。由于制裁往往有多个目的，全球制裁数据库为每个制裁目的分拨了单独的胜利得分（从“王人备胜利”到“部分胜利”、“握住”和“失败”不等）。为了大致按发起国和制裁类型分析制裁胜利与否，文章构建了一个简单的抽象胜利得分指数，从而实现了将四个原始类别转动为“胜利-失败”的二元方针。图3的A组数据败露，最胜利的制裁是那些旨在改善民主和东谈主权的制裁，而最不堪利的制裁是那些旨在政权更替、河山争端和恐怖主义的制裁。"其他"类别包括了一些不够凸起的目的，但亦然相对胜利的类别之一。之是以看似胜利，是因为"其他"类别中的制裁平常旨在实现荒谬具体和切实的目的（如制止贩毒、开释被扣留的公民、打击沉迷）。从B组数据中不错得出多边制裁比单边制裁更有可能取得胜利，尤其是在有国外组织参与的情况下，且与其他单边制裁比较，好意思国实施的制裁更为胜利。C组数据则败露了按制裁类型分辩的制裁胜利率，不错看到，理智而有针对性的制裁（如金融和旅行制裁）比贸易制裁更容易胜利。

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图3 制裁胜利与各制裁要素之间的关系

总体而言，制裁似乎如实在不同方面给制裁对象酿成了巨大的经济失掉。关联词，尽管从直观上看，目的国的经济损结怨本钱应该是影响制裁胜利概率的关键身分，但并莫得有劲的把柄标明经济本钱与制裁的政事后果之间存在明确的因果关系。此外，诚然最近的趋势标明制裁后果有所改善，但总体而言，制裁仍未被视为特殊胜利的计谋用具。

已往问题与挑战

资格标明，制裁很可能会给俄罗斯、制裁国和第三国带来昂贵而捏久的经济本钱。此外，这些制裁所酿成的已往代价的规模荒谬不笃定，并且可能荒谬巨大。关联词，这些代价不太可能促使俄罗斯住手入侵，至少是径直住手——尽管从某种进度上说，制裁不容了俄罗斯向其队列提供补给，可能有助于乌克兰队列在战场上取得胜利。

基于俄乌的资格以及制裁的捏续宽广演变，文章临了就制裁的现代应用提议了几个愈加庸俗的问题。着手，近几十年来，跟着制裁的使用越来越宽广，出现了一组险些被系数其他国度庸俗针对的国度，包括朝鲜，伊拉克，阿富汗，伊朗，以及新加入的俄罗斯。这种情况激发的问题可能会对已往的制裁研究产生哪些影响。第二，制裁使用的扩大是否会酿成与军事刀兵败坏力的加多通常严重的安全/国防贬抑。第三，制裁带来的经济和安全后果使其紧迫性有加无已，应当如何顶住制裁。临了，当国度寻求减少受制裁影响的可能性时，国外经济和政事体系会受到哪些影响。加深对制裁的判辨将是一项挑战，但最近对俄罗斯的制裁证明这些悉力是不可或缺的。

词汇积聚

一般平衡

general equilibrium

治外法权

extraterritorial

《墨伽拉公法》

Megarian Decree

内素性

endogeneity

译者：王京，国政学东谈主编舌人，华东师范大学政事与国外关系学院硕士研究生。

校对 | 张学玉

审核 | 李源

排版 | 刘博宇

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